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　　澳门太阳集团ღ◈★！suncitygroup太阳成集团ღ◈★，suncitygroup太阳成官方网站信息技术应用ღ◈★，教学工作ღ◈★，太阳成集团122cc官网入口ღ◈★，基金管理人保证《汇添富恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实ღ◈★、准确ღ◈★、完整ღ◈★。本招募说明书经中国证监会注册ღ◈★，但中国证监会对本基金募集的注册ღ◈★，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证ღ◈★，也不表明投资于本基金没有风险ღ◈★。

　　本基金投资于证券市场ღ◈★，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动ღ◈★，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益ღ◈★，同时承担相应的投资风险ღ◈★。投资者在投资本基金前ღ◈★，需充分了解本基金的产品特性ღ◈★，并承担基金投资中出现的各类风险ღ◈★，包括ღ◈★：因政治ღ◈★、经济ღ◈★、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险ღ◈★，个别证券特有的非系统性风险ღ◈★，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险ღ◈★。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金ღ◈★，特定风险还包括ღ◈★：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险ღ◈★、标的指数波动的风险ღ◈★、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险ღ◈★、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险ღ◈★、成份股停牌的风险ღ◈★、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险ღ◈★、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险ღ◈★、退市风险ღ◈★、投资者申购失败的风险ღ◈★、投资者赎回失败的风险ღ◈★、代理申赎投资者买券卖券的风险ღ◈★、汇率波动风险ღ◈★、退补现金替代方式的风险ღ◈★、第三方机构服务的风险ღ◈★、申购赎回清单差错风险等等ღ◈★。

　　本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的ღ◈★，会面临港股通机制下因投资环境ღ◈★、投资标的ღ◈★、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险ღ◈★，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易ღ◈★，且对个股不设涨跌幅限制ღ◈★，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）ღ◈★、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）ღ◈★、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下ღ◈★，港股通不能正常交易ღ◈★，港股不能及时卖出ღ◈★，可能带来一定的流动性风险）等ღ◈★。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容ღ◈★。

　　本基金可投资存托凭证ღ◈★，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险ღ◈★、政策风险ღ◈★、市场风险ღ◈★、流动性风险外ღ◈★，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险ღ◈★、发行人采用协议控制架构的风险ღ◈★、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险ღ◈★、交易机制相关风险ღ◈★、存托凭证退市风险等其他风险ღ◈★。

　　本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围ღ◈★、投资比例ღ◈★、证券市场普遍规律等做出的概述性描述ღ◈★，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征ღ◈★。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”ღ◈★，不同的销售机构采用的评价方法也不尽相同ღ◈★，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同ღ◈★，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验ღ◈★。

　　根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则ღ◈★，投资者当日申购的基金份额ღ◈★，清算交收完成后方可卖出和赎回ღ◈★，即T日申购的基金份额且日间完成实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement）交收的ღ◈★，T日可卖出和赎回ღ◈★，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的ღ◈★，T+1日方可卖出和赎回ღ◈★。

　　投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新ღ◈★，确保具备相关专业知识ღ◈★、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购ღ◈★、赎回及交易ღ◈★。投资者一旦认购ღ◈★、申购或赎回本基金ღ◈★，即表示对基金认购ღ◈★、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代ღ◈★、现金差额等相关的交收方式已经认可ღ◈★。

　　投资有风险ღ◈★，投资者在进行投资决策前ღ◈★，请仔细阅读本基金的《招募说明书》ღ◈★、《基金合同》ღ◈★、基金产品资料概要等信息披露文件ღ◈★，并根据自身的投资目的ღ◈★、投资期限ღ◈★、投资经验ღ◈★、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应ღ◈★，自主判断基金的投资价值ღ◈★，自主做出投资决策ღ◈★，自行承担投资风险ღ◈★。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)ღ◈★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)ღ◈★、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)ღ◈★、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)ღ◈★、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）ღ◈★、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）ღ◈★、其他有关规定及《汇添富恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写ღ◈★。

　　本招募说明书根据基金合同编写ღ◈★，并经中国证监会注册ღ◈★。基金合同是约定基金合同当事人之间权利ღ◈★、义务的法律文件ღ◈★。基金投资者自依基金合同取得基金份额ღ◈★，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人ღ◈★，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受ღ◈★，并按照《基金法》ღ◈★、基金合同及其他有关规定享有权利ღ◈★、承担义务ღ◈★。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务ღ◈★，应详细查阅基金合同ღ◈★。

　　10ღ◈★、法律法规ღ◈★：指中国现行有效并公布实施的法律ღ◈★、行政法规ღ◈★、规范性文件ღ◈★、司法解释ღ◈★、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定ღ◈★、决议ღ◈★、通知等 11ღ◈★、《基金法》ღ◈★：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过ღ◈★，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订ღ◈★，自2013年6月1日起实施ღ◈★，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

　　13ღ◈★、《信息披露办法》ღ◈★：指中国证监会2019年7月26日颁布ღ◈★、同年9月1日实施的ღ◈★，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14ღ◈★、《运作办法》ღ◈★：指中国证监会2014年7月7日颁布ღ◈★、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15ღ◈★、《流动性风险管理规定》ღ◈★：指中国证监会2017年8月31日颁布ღ◈★、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　18ღ◈★、银行业监督管理机构ღ◈★：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 19ღ◈★、交易型开放式指数证券投资基金ღ◈★：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”ღ◈★，简称“ETF” 20ღ◈★、ETF联接基金ღ◈★：指将绝大部分基金财产投资于本基金ღ◈★，与本基金的投资目标类似ღ◈★，采用开放式运作方式的基金

　　22ღ◈★、个人投资者ღ◈★：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 23ღ◈★、机构投资者ღ◈★：指依法可以投资证券投资基金的ღ◈★、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人ღ◈★、事业法人ღ◈★、社会团体或其他组织

　　24ღ◈★、合格境外投资者ღ◈★：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者ღ◈★，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

　　32ღ◈★、登记业务ღ◈★：指基金登记ღ◈★、存管ღ◈★、过户ღ◈★、清算和结算业务ღ◈★，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理ღ◈★、基金份额登记ღ◈★、基金销售业务的确认ღ◈★、清算和结算ღ◈★、代理发放红利ღ◈★、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33ღ◈★、登记机构ღ◈★：指办理登记业务的机构ღ◈★。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　54ღ◈★、现金差额ღ◈★：指最小申购ღ◈★、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购ღ◈★、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差ღ◈★；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购ღ◈★、赎回单位对应的现金差额ღ◈★、申购或赎回的基金份额数计算

　　57ღ◈★、基金份额参考净值ღ◈★：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单ღ◈★、人民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据计算ღ◈★，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值ღ◈★，简称IOPV

　　58ღ◈★、基金份额折算ღ◈★：指基金管理人根据基金运作的需要ღ◈★，在基金资产净值不变的前提下ღ◈★，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 59ღ◈★、收益评价日ღ◈★：指基金管理人计算本基金相对标的指数的超额收益率和/或基金可供分配利润金额之日

　　61ღ◈★、基金收益ღ◈★：指基金投资所得红利ღ◈★、股息ღ◈★、债券利息ღ◈★、买卖证券价差ღ◈★、银行存款利息ღ◈★、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 62ღ◈★、基金资产总值ღ◈★：指基金拥有的各类有价证券及票据价值ღ◈★、银行存款本息ღ◈★、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　70ღ◈★、流动性受限资产ღ◈★：指由于法律法规ღ◈★、监管ღ◈★、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产ღ◈★，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）ღ◈★、停牌股票ღ◈★、流通受限的新股及非公开发行股票ღ◈★、资产支持证券ღ◈★、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等ღ◈★，如未来法律法规变动ღ◈★，基金管理人在履行适当程序后ღ◈★，可对上述流动性受限资产范围进行调整

　　李文先生ღ◈★，2015年4月16日起担任董事长ღ◈★。中国籍ღ◈★，1967 年出生太阳成集团tyc234ccღ◈★，厦门大学会计学博士ღ◈★。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长ღ◈★，汇添富资产管理(香港)有限公司董事长ღ◈★。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长ღ◈★，中国人民银行杏林支行ღ◈★、国家外汇管理局杏林支局副行长ღ◈★、副局长ღ◈★，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处ღ◈★、二处副处长ღ◈★，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理ღ◈★，稽核总部总经理ღ◈★，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理ღ◈★，汇添富基金管理股份有限公司督察长ღ◈★。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副会长ღ◈★、合规与风险管理专业委员会主席ღ◈★，上海资产管理协会会长ღ◈★，深圳证券交易所理事会创业板股票发行规范委员会委员等ღ◈★。

　　李芸女士ღ◈★，2023年8月22日起担任董事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1964年出生ღ◈★，华东师范大学经济学硕士免费日产区2021ღ◈★，高级编辑ღ◈★。现任上海报业集团党委书记ღ◈★、社长ღ◈★。历任上海第四师范学校团委书记ღ◈★、教师ღ◈★；共青团卢湾区委学校部副部长ღ◈★、部长ღ◈★、副书记ღ◈★，卢湾区妇女联合会副主任ღ◈★，卢湾区委办公室副主任ღ◈★，卢湾区五里桥街道党工委书记ღ◈★，卢湾区委常委ღ◈★、宣传部部长ღ◈★；闵行区委常委ღ◈★、宣传部部长ღ◈★；解放日报报业集团党委副书记ღ◈★、纪委书记ღ◈★，解放日报党委书记ღ◈★；上海报业集团党委副书记ღ◈★，解放日报社党委书记ღ◈★、社长ღ◈★。其他现任职务包括全国第十四届政协委员ღ◈★，中共上海市第十一届ღ◈★、第十二届委员会委员ღ◈★，中国报业协会副理事长ღ◈★，上海众源资本管理有限公司董事长ღ◈★，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长ღ◈★，上海瑞壹投资管理有限公司董事长ღ◈★，东方证券股份有限公司董事ღ◈★。

　　林福杰先生ღ◈★，2018年3月21日起担任董事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1971年出生ღ◈★，上海交通大学工商管理硕士ღ◈★。现任东航金控有限责任公司董事ღ◈★、总经理ღ◈★、党委副书记ღ◈★，东航国际控股（香港）有限公司董事ღ◈★，汇添富基金管理股份有限公司董事ღ◈★。曾任东航期货有限责任公司部门经理ღ◈★，东航集团财务有限责任公司副总经理ღ◈★、董事长ღ◈★，东航国际融资租赁有限公司董事ღ◈★、董事长ღ◈★，东航国际金融（香港）有限公司董事ღ◈★，国泰人寿保险有限责任公司董事ღ◈★、副总经理ღ◈★，东航金控有限责任公司党委书记ღ◈★、副总经理等ღ◈★。

　　张晖先生ღ◈★，2015年4月16日起担任董事ღ◈★，总经理ღ◈★。中国籍ღ◈★，1971年出生ღ◈★，上海财经大学数量经济学硕士ღ◈★。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理ღ◈★，汇添富资本管理有限公司董事长ღ◈★。历任申银万国证券研究所高级分析师ღ◈★，富国基金管理有限公司高级分析师ღ◈★、研究主管和基金经理ღ◈★，汇添富基金管理股份有限公司副总经理ღ◈★、投资总监ღ◈★、投资决策委员会副主席ღ◈★，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员ღ◈★。

　　魏尚进（SHANG JIN WEI）先生ღ◈★，2020年1月9日起担任汇添富基金独立董事ღ◈★。美国籍ღ◈★，1964年出生ღ◈★，加州大学伯克利分校经济学博士ღ◈★。现任复旦泛海国际金融学院学术访问学者ღ◈★、美国哥伦比亚大学终身讲席教授ღ◈★、美国国民经济研究局研究员ღ◈★、欧洲经济政策研究中心研究员ღ◈★、深圳高等金融研究院理事ღ◈★、香港金融管理局金融研究院顾问等ღ◈★。曾于2014-2016年间任亚洲开发银行首位华人首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长ღ◈★。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副教授ღ◈★、国际货币基金组织贸易与投资研究主管ღ◈★、世界银行顾问ღ◈★、美国联邦储备系统董事局访问学者等ღ◈★。

　　黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生ღ◈★，2021年9月23日起担任汇添富基金独立董事ღ◈★。美国籍ღ◈★，1955年出生ღ◈★，加州大学伯克利分校会计学博士ღ◈★。现任中欧国际工商学院会计学终身荣誉教授ღ◈★、卓越服务研究领域主任和DBA课程学术主任ღ◈★，美国亚利桑那大学荣退教授ღ◈★，教学和研究领域包括管理会计ღ◈★、公司治理ღ◈★、激励合同设计ღ◈★、绩效评估ღ◈★、医疗成本和质量管理ღ◈★。曾任美国匹兹堡大学凯兹商学院助理教授ღ◈★、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授ღ◈★，曾于2007-2009年间被选为美国会计学会的管理会计学会秘书长ღ◈★。

　　连平先生ღ◈★，2021年 9月 23日起担任汇添富基金独立董事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1956年出生ღ◈★，华东师范大学金融专业博士ღ◈★，教授ღ◈★，博士生导师ღ◈★。现任中国首席经济学家论坛理事长ღ◈★、中国金融论坛创始成员ღ◈★、上海市经济学会副会长ღ◈★、华东师范大学经济与管理学部名誉主任ღ◈★、复旦大学管理学院特聘教授ღ◈★、上海交通大学上海高级金融学院兼聘教授ღ◈★、上海首席经济学家金融发展中心理事长ღ◈★。曾任中国金融 40人论坛常务理事和特邀成员ღ◈★、中国银行业协会行业发展研究委员会主任ღ◈★，2007-2019任交通银行首席经济学家ღ◈★，多次出席党和国家领导人主持的专家会议ღ◈★，多次担任上海市人民政府决策咨询特聘专家ღ◈★，享受国务院政府特殊津贴ღ◈★。

　　毛海东先生ღ◈★，2015年6月30日起担任监事ღ◈★，2021年9月23日起担任监事会主席ღ◈★。中国籍ღ◈★，1978年出生ღ◈★，上海财经大学经济学硕士ღ◈★。现任东航私募基金管理有限公司总经理ღ◈★、董事长ღ◈★，东航国际控股（香港）有限公司董事ღ◈★，东航国际金融（香港）有限公司董事ღ◈★，汇添富基金管理股份有限公司监事ღ◈★。曾任东航期货有限责任公司总经理ღ◈★、董事长ღ◈★、党总支书记ღ◈★，东航金控有限责任公司财富管理中心总经理ღ◈★、总经理助理ღ◈★，曾任职于东航集团财务有限责任公司等ღ◈★。

　　王如富先生ღ◈★，2015年9月8日起担任监事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1973年出生ღ◈★，浙江大学硕士研究生ღ◈★，注册会计师ღ◈★。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任ღ◈★。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员ღ◈★、发展协调办公室专员ღ◈★，金信证券规划发展总部总经理助理ღ◈★、秘书处副主任（主持工作）ღ◈★，东方证券研究所证券市场战略资深研究员ღ◈★、董事会办公室资深主管ღ◈★、主任助理ღ◈★、副主任ღ◈★。

　　韩家明先生ღ◈★，2025年3月14日起担任监事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1982年出生ღ◈★，复旦大学法学硕士ღ◈★，中级经济师ღ◈★。现任上海上报资产管理有限公司副总经理ღ◈★。2005年7月至2017年1月任中共上海市委宣传部文化改革发展办公室主任科员ღ◈★、支部委员ღ◈★。2017年2月至2017年9月任东方明珠新媒体股份有限公司战略与投资中心运营管理总监ღ◈★，2017年9月至2018年9月任上海上报资产管理有限公司战略发展部总监ღ◈★，2018年9月至2024年4月任上海上报资产管理有限公司助理总经理ღ◈★，2024年 4月至今任上海上报资产管理有限公司副总经理ღ◈★。其他现任职务包括上海市广播影视制作业行业协会监事长ღ◈★，上海市闵行区文化创意产业协会副秘书长ღ◈★。

　　王静女士ღ◈★，2008年2月23日起担任职工监事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1977年出生ღ◈★，复旦大学 EMBAღ◈★。现任汇添富基金管理股份有限公司私人财富管理中心总监ღ◈★。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部ღ◈★，东航金控有限责任公司研究发展部ღ◈★。

　　林旋女士ღ◈★，2008年2月23日起担任职工监事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1977年出生ღ◈★，华东政法学院法学硕士ღ◈★。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监ღ◈★，汇添富资本管理有限公司监事太阳成集团tyc234ccღ◈★。曾任职于东方证券股份有限公司办公室ღ◈★。

　　陈杰先生ღ◈★，2013年8月8日起担任职工监事ღ◈★。中国籍ღ◈★，1979年出生ღ◈★，北京大学理学博士ღ◈★。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监ღ◈★。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司ღ◈★，泰科电子（上海）有限公司能源事业部ღ◈★。

　　雷继明先生ღ◈★，2012年3月7日起担任副总经理ღ◈★。中国籍ღ◈★，1971年出生ღ◈★，工商管理硕士ღ◈★。2011年12月加入汇添富基金管理股份有限公司ღ◈★，现任公司副总经理ღ◈★、市场总监ღ◈★。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理ღ◈★，中国民族证券有限责任公司营业部总经理ღ◈★、经纪业务总监ღ◈★、总裁助理ღ◈★。

　　娄焱女士ღ◈★，2013年1月7日起担任副总经理ღ◈★。中国籍ღ◈★，1971年出生ღ◈★，金融经济学硕士ღ◈★。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司ღ◈★，现任公司副总经理ღ◈★。曾在赛格国际信托投资股份有限公司ღ◈★、华夏证券股份有限公司ღ◈★、嘉实基金管理有限公司ღ◈★、招商基金管理有限公司ღ◈★、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作ღ◈★，负责投资银行ღ◈★、证券投资研究ღ◈★，以及基金产品策划ღ◈★、机构理财等管理工作ღ◈★。

　　袁建军先生ღ◈★，2015年8月5日起担任副总经理ღ◈★。中国籍ღ◈★，1972年出生ღ◈★，金融学硕士ღ◈★。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司ღ◈★，现任公司副总经理免费日产区2021ღ◈★、投资决策委员会主席ღ◈★。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理ღ◈★，汇添富基金管理股份有限公司基金经理ღ◈★、专户投资总监ღ◈★、总经理助理ღ◈★，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员ღ◈★。

　　李骁先生ღ◈★，2017年3月3日起担任副总经理ღ◈★。中国籍太阳成集团tyc234ccღ◈★，1969年出生ღ◈★，武汉大学金融学硕士ღ◈★。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有限公司ღ◈★，现任公司副总经理ღ◈★、首席信息官太阳成集团tyc234ccღ◈★。历任厦门建行计算机处副处长ღ◈★，厦门建行信用卡部副处长ღ◈★、处长ღ◈★，厦门建行信息技术部处长ღ◈★，建总行北京开发中心负责人ღ◈★，建总行信息技术管理部副总经理ღ◈★，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任ღ◈★，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）ღ◈★。

　　李鹏先生ღ◈★，2015年6月25日起担任督察长ღ◈★。中国籍ღ◈★，1978年出生ღ◈★，上海财经大学经济学博士ღ◈★。2015年 3月加入汇添富基金管理股份有限公司ღ◈★，现任公司督察长ღ◈★。历任上海证监局主任科员ღ◈★、副处长ღ◈★，上海农商银行同业金融部副总经理ღ◈★，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监ღ◈★。

　　乐无穹ღ◈★，国籍ღ◈★：中国ღ◈★。学历ღ◈★：复旦大学经济学硕士免费日产区2021ღ◈★。从业资格ღ◈★：证券投资基金从业资格ღ◈★。从业经历ღ◈★：2014年 7月加入汇添富基金管理股份有限公司ღ◈★，历任金融工程助理分析师ღ◈★、指数与量化投资部分析师ღ◈★。2019年4月15日至2023年8月29日任中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理ღ◈★。2019年7月26日至2024年4月19日任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2019年10月8日至今任中证800交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2021年4月29日至2022年11月21日任汇添富中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2021年 7月 8日至今任汇添富中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。

　　2021年7月27日至2025年5月16日任汇添富中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2021年9月27日至今任汇添富中证沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2021年9月29日至今任汇添富中证800交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理ღ◈★。2021年9月29日至2024年9月29日任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金的基金经理ღ◈★。2021年10月26日至2022年10月30日任汇添富恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）的基金经理ღ◈★。2021年10月29日至今任汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2021年12月28日至今任汇添富中证沪港深云计算产业指数型发起式证券投资基金的基金经理ღ◈★。

　　2022年1月11日至2023年11月28日任汇添富MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理ღ◈★。2022年3月29日至2022年11月21日任汇添富中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理ღ◈★。2022年6月13日至2023年9月28日任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理ღ◈★。2022年7月29日至2024年2月7日任汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2022年8月31日至今任汇添富恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理ღ◈★。2022年10月31日至今任汇添富恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理ღ◈★。2022年12月7日至今任汇添富恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理ღ◈★。2023年 4月13日至今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金经理ღ◈★。2023年5月24日至2024年7月5日任汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2023年6月19日至2024年7月9日任汇添富中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理ღ◈★。2023年8月23日至2025年5月9日任汇添富中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理免费日产区2021ღ◈★。2023年12月28日至今任汇添富国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2024年2月5日至今任汇添富MSCI美国50交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理ღ◈★。2024年3月1日至今任汇添富恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理ღ◈★。2024年4月1日至2025年5月9日任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理ღ◈★。2024年4月19日至今任汇添富国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理ღ◈★。

　　成员ღ◈★：邵佳民（首席固收投资官）ღ◈★、王栩（总经理助理ღ◈★，权益投资总监）ღ◈★、刘伟林（研究总监ღ◈★，基金经理）ღ◈★、韩贤旺（总经理助理ღ◈★，兼任首席经济学家ღ◈★、国际业务部总监ღ◈★、新加坡子公司总经理）ღ◈★、宋鹏（养老金投资部总监） 6ღ◈★、上述人员之间不存在近亲属关系ღ◈★。

　　2ღ◈★、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》ღ◈★、《基金法》及有关法律法规ღ◈★，建立健全的内部控制制度ღ◈★，采取有效措施ღ◈★，防止下列行为发生ღ◈★： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资ღ◈★；

　　（7）违反现行有效的有关法律ღ◈★、法规ღ◈★、规章ღ◈★、基金合同和中国证监会的有关规定ღ◈★，泄露在任职期间知悉的有关证券ღ◈★、基金的商业秘密ღ◈★，尚未依法公开的基金投资内容ღ◈★、基金投资计划等信息ღ◈★，或利用该信息从事或者明示ღ◈★、暗示他人从事相关的交易活动ღ◈★；

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人ღ◈★、受雇人或任何第三人谋取利益ღ◈★； （3）不违反现行有效的有关法律法规ღ◈★、基金合同和中国证监会的有关规定ღ◈★，泄露在任职期间知悉的有关证券ღ◈★、基金的商业秘密ღ◈★、尚未依法公开的基金投资内容ღ◈★、基金投资计划等信息ღ◈★，或利用该信息从事或者明示ღ◈★、暗示他人从事相关的交易活动ღ◈★；

　　本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险ღ◈★、合规风险ღ◈★、营运风险和道德风险四大类ღ◈★，其中ღ◈★，投资风险主要包括市场风险ღ◈★、信用风险ღ◈★、流动性风险等ღ◈★。针对上述各类风险ღ◈★，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系ღ◈★。

　　2ღ◈★、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会ღ◈★、经营管理层ღ◈★、风险管理部门ღ◈★、各职能部门四级 风险管理组织架构ღ◈★，并明确了相应的风险管理职能ღ◈★。 汇添富风险管理组织结构图 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任ღ◈★，董事会下设审计与风险管理委员会与督察长ღ◈★。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策ღ◈★，对公司的整体风险水平ღ◈★、风险控制措施的实施情况进行评价ღ◈★。督察长负责组织指导公司合规稽核和风险管理工作ღ◈★，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况ღ◈★。

　　基金管理人遵守国家有关法律法规ღ◈★，遵循合法合规性原则ღ◈★、全面性原则ღ◈★、审慎性原则和适时性原则ღ◈★，制订了系统完善的内部控制制度ღ◈★。内部控制的内容包括投资管理业务控制ღ◈★、信息披露控制ღ◈★、信息技术系统控制ღ◈★、会计系统控制以及内部稽核控制等ღ◈★。

　　基金管理人通过规范投资业务流程ღ◈★，分层次强化投资风险控制ღ◈★。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点ღ◈★，制定了完善的管理规章ღ◈★、操作流程和岗位手册ღ◈★，明确揭示不同业务可能存在的风险ღ◈★，分别采取不同措施进行控制ღ◈★。

　　针对投资研究业务ღ◈★，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研究部制度》ღ◈★，对研究工作的业务流程ღ◈★、研究报告质量评价ღ◈★，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定ღ◈★；对于投资决策业务ღ◈★，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》ღ◈★，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定ღ◈★，符合基金合同所规定的要求ღ◈★，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系ღ◈★；对于基金交易业务ღ◈★，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度ღ◈★，建立交易监测系统ღ◈★、预警系统和交易反馈系统ღ◈★，完善相关的安全设施ღ◈★，交易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行ღ◈★，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益ღ◈★。

　　基金管理人通过完善信息披露制度ღ◈★，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息ღ◈★。基金管理人按照法律ღ◈★、法规和中国证监会有关规定ღ◈★，建立了《汇添富基金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》ღ◈★，指定了信息披露责任人负责信息披露工作ღ◈★，进行信息的组织ღ◈★、审核和发布ღ◈★，并将定期对信息披露进行检查和评价ღ◈★，保证公开披露的信息真实ღ◈★、准确ღ◈★、完整ღ◈★。

　　基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度ღ◈★。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成ღ◈★，通过了国家ღ◈★、金融行业软件工程标准的认证ღ◈★，并有完整的技术资料ღ◈★。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度ღ◈★、门禁制度ღ◈★、内外网分离制度等管理措施ღ◈★，对电子信息数据进行即时保存和备份ღ◈★，重要数据实行异地备份并且长期保存ღ◈★，确保了系统可靠ღ◈★、稳定ღ◈★、安全地运行ღ◈★。在人员控制方面ღ◈★，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核ღ◈★；信息技术人员之间定期轮换岗位ღ◈★。

　　基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施ღ◈★，确保会计核算正常运转ღ◈★。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》ღ◈★、《证券投资基金会计核算业务指引》ღ◈★、《企业财务通则》等国家有关法律ღ◈★、法规制订了基金会计制度ღ◈★、公司财务制度ღ◈★、会计工作操作流程和会计岗位工作手册ღ◈★。通过事前防范ღ◈★、事中检查ღ◈★、事后监督的方式发现ღ◈★、堵截ღ◈★、杜绝基金会计核算中存在的各种风险ღ◈★。具体措施包括ღ◈★：采用了目前最先进的基金核算软件ღ◈★；基金会计严格执行复核制度ღ◈★；基金会计核算采用基金管理人与基金托管人双人同步独立核算ღ◈★、相互核对的方式ღ◈★；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份ღ◈★，同时打印保存书面的记账凭证ღ◈★、各类会计报表ღ◈★、统计报表ღ◈★，并由专人保存原始记账凭证等ღ◈★。

　　基金管理人设立督察长ღ◈★，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议ღ◈★，调阅相关档案免费日产区2021ღ◈★，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查ღ◈★、评价ღ◈★、报告ღ◈★、建议职能ღ◈★。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况ღ◈★。公司为合规稽核部配备充足合格的稽核监察人员ღ◈★，监督各业务部门和人员遵守法律ღ◈★、法规和规章的有关情况ღ◈★；检查各业务部门和人员执行内部控制制度ღ◈★、各项管理制度和业务规章的情况ღ◈★。

　　兴业银行成立于1988年8月ღ◈★，是经国务院ღ◈★、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一ღ◈★，总行设在福建省福州市ღ◈★，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码ღ◈★：601166）ღ◈★，注册资本 207.74亿元ღ◈★。截至 2024年12月31日ღ◈★，兴业银行资产总额达10.51万亿元ღ◈★，实现营业收入2122.26亿元ღ◈★，同比增长 0.66%ღ◈★，实现归属于母公司股东的净利润 772.05亿元ღ◈★。开业三十多年来ღ◈★，兴业银行始终坚持“真诚服务ღ◈★，相伴成长”的经营理念ღ◈★，致力于为客户提供全面ღ◈★、优质ღ◈★、高效的金融服务ღ◈★。

　　兴业银行股份有限公司总行设资产托管部ღ◈★，下设综合管理处ღ◈★、证券基金处ღ◈★、信托保险处ღ◈★、理财私募处ღ◈★、需求支持处ღ◈★、稽核监察处ღ◈★、投资监督处ღ◈★、运行管理处ღ◈★，共有员工100余人ღ◈★，业务岗位人员均具有基金从业资格ღ◈★。

　　兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格ღ◈★。基金托管业务批准文号ღ◈★：证监基金字[2005]74号ღ◈★。截至2025年3月31日ღ◈★，兴业银行共托管证券投资基金775只ღ◈★，托管基金的基金资产净值合计25048.94亿元ღ◈★，基金份额合计23554.81亿份ღ◈★。

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规ღ◈★、行业监管规章和行内有关管理规定ღ◈★，守法经营ღ◈★、规范运作ღ◈★、严格监察ღ◈★，确保业务的稳健运行ღ◈★，保证基金资产的安全完整ღ◈★，确保有关信息的真实ღ◈★、准确ღ◈★、完整ღ◈★、及时ღ◈★，保护基金份额持有人的合法权益免费日产区2021ღ◈★。

　　兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会ღ◈★、总行风险管理部门ღ◈★、总行审计部ღ◈★、总行资产托管部ღ◈★、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成ღ◈★。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理ღ◈★。

　　4ღ◈★、审慎性原则ღ◈★：内控与风险管理必须以防范风险ღ◈★，保证托管资产的安全与完整为出发点ღ◈★，“内控优先”ღ◈★，“制度优先”ღ◈★，审慎发展资产托管业务ღ◈★； 5ღ◈★、制衡性原则ღ◈★：内部控制应当在治理结构ღ◈★、机构设置及权责分配ღ◈★、业务流程等方面形成相互制约ღ◈★、相互监督ღ◈★，同时兼顾运营效率ღ◈★；

　　6ღ◈★、适应性原则ღ◈★：内部控制体系应同所处的环境相适应ღ◈★，以合理的成本实现内控目标ღ◈★，内部制度的制订应当具有前瞻性ღ◈★，并应当根据国家政策ღ◈★、法律及经营管理的需要ღ◈★，适时进行相应修改和完善ღ◈★；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正ღ◈★；

　　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责ღ◈★。根据《基金法》ღ◈★、《运作办法》ღ◈★、基金合同及其他有关规定ღ◈★，托管人对基金的投资对象和范围ღ◈★、投资组合比例ღ◈★、投资限制ღ◈★、费用的计提和支付方式ღ◈★、基金会计核算ღ◈★、基金资产估值和基金净值的计算ღ◈★、收益分配ღ◈★、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项ღ◈★，对基金管理人进行业务监督ღ◈★、核查ღ◈★。

　　基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》太阳成集团tyc234ccღ◈★、《运作办法》ღ◈★、基金合同和有关法律法规规定的行为ღ◈★，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正ღ◈★，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函ღ◈★。在限期内ღ◈★，基金托管人有权随时对通知事项进行复查ღ◈★，督促基金管理人改正ღ◈★。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的ღ◈★，基金托管人应报告中国证监会ღ◈★。

　　投资人应当在基金管理人和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所ღ◈★，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购ღ◈★。销售机构的具体名单详见基金管理人网站届时公示的基金销售机构名录ღ◈★。

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功ღ◈★，而仅代表销售机构确实接收到认购申请ღ◈★。认购的确认以登记机构的确认结果为准ღ◈★。对于认购申请及认购份额的确认情况ღ◈★，投资者应及时查询并妥善行使合法权利ღ◈★，否则ღ◈★，由此产生的任何损失由投资者自行承担ღ◈★。

　　尚无上海A股账户或上海证券账户的投资者ღ◈★，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A股账户或上海证券账户的开户手续ღ◈★。有关开设上海A股账户或上海证券账户的具体程序和办法ღ◈★，请到各开户网点详细咨询有关规定ღ◈★。

　　例ღ◈★：某投资者到某网上现金发售代理机构网点认购10万份本基金基金份额ღ◈★，假设发售代理机构佣金比率为0.80%ღ◈★，则需要准备的资金金额计算如下ღ◈★： 认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元

　　3ღ◈★、认购限额ღ◈★：网上现金认购以基金份额申请ღ◈★。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍ღ◈★。投资者可以多次认购ღ◈★，累计认购份额不设上限ღ◈★，但需符合相关法律法规ღ◈★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ◈★。

　　5ღ◈★、清算交收ღ◈★：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请ღ◈★，由该发售代理机构冻结相应的认购资金ღ◈★，登记机构进行清算交收ღ◈★，并将有效认购数据发送发售协调人ღ◈★，发售协调人于网上现金认购结束后的第3个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户ღ◈★。

　　例ღ◈★：某投资者到基金管理人直销机构认购10万份本基金基金份额ღ◈★，假设该笔有效认购资金产生的利息为10元ღ◈★，则需要准备的资金金额计算如下ღ◈★： 认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元

　　3ღ◈★、认购限额ღ◈★：网下现金认购以基金份额申请ღ◈★。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的ღ◈★，每笔认购份额须为1000份或其整数倍ღ◈★；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的ღ◈★，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）ღ◈★，投资人可多次认购ღ◈★，累计认购份额不设上限ღ◈★，但需符合相关法律法规ღ◈★、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定ღ◈★。

　　5ღ◈★、清算交收ღ◈★：T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请ღ◈★，由基金管理人于T＋2日进行有效认购款项的清算交收ღ◈★，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户ღ◈★。发售期结束后ღ◈★，基金管理人将于第3个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户ღ◈★。其中ღ◈★，有效现金认购款项在发售期内产生的利息将折算为基金份额归投资人所有ღ◈★。

　　T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请ღ◈★，由该发售代理机构冻结相应的认购资金ღ◈★。在网下现金认购的最后一个工作日ღ◈★，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后ღ◈★，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请ღ◈★。之后ღ◈★，登记机构进行清算交收ღ◈★，并将有效认购数据发送发售协调人ღ◈★，发售协调人于网上现金认购结束后的第3个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户ღ◈★。

　　十ღ◈★、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功ღ◈★，而仅代表销售机构确实接收到认购申请ღ◈★。认购的确认以登记机构的确认结果为准ღ◈★。对于认购申请及认购份额的确认情况ღ◈★，投资人应及时查询并妥善行使合法权利ღ◈★，否则ღ◈★，由此产生的任何损失由投资者自行承担ღ◈★。

　　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息ღ◈★，将折算为基金份额归投资者所有ღ◈★，其中利息转份额以基金管理人的记录为准ღ◈★。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息ღ◈★，计入基金财产ღ◈★，不折算为投资者基金份额ღ◈★。

　　在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下ღ◈★，基金管理人可根据基金发展需要ღ◈★，与基金托管人协商一致后ღ◈★，募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金ღ◈★，或为本基金增设新的基金份额类别ღ◈★，而无需召开基金份额持有人大会审议ღ◈★，但需在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告ღ◈★。

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内ღ◈★，在基金募集份额总额不少于2亿份ღ◈★，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下ღ◈★，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售ღ◈★，并在10日内聘请法定验资机构验资ღ◈★，自收到验资报告之日起10日内ღ◈★，向中国证监会办理基金备案手续ღ◈★。

　　基金募集达到基金备案条件的ღ◈★，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起ღ◈★，《基金合同》生效ღ◈★；否则《基金合同》不生效ღ◈★。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告ღ◈★。

　　《基金合同》生效后ღ◈★，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的ღ◈★，基金管理人应当在定期报告中予以披露ღ◈★；连续60个工作日出现前述情形的ღ◈★，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案ღ◈★，如持续运作ღ◈★、转换运作方式ღ◈★、与其他基金合并或者终止基金合同等ღ◈★，并在6个月内召集基金份额持有人大会ღ◈★。

　　基金份额折算后ღ◈★，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整ღ◈★，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额所代表的基金资产占基金总资产的比例不发生变化ღ◈★。除因尾数处理而产生的损益外ღ◈★，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响ღ◈★，无需召开基金份额持有人大会审议ღ◈★。基金份额折算后ღ◈★，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务ღ◈★。

　　四ღ◈★、如未来本基金增加基金份额的类别ღ◈★，基金管理人在实施份额折算时ღ◈★，可对全部份额类别进行折算ღ◈★，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算ღ◈★。如本基金对部分份额类别进行折算ღ◈★，对于涉及投票权ღ◈★、提议召集权ღ◈★、召集权ღ◈★、计算到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量ღ◈★、表决权ღ◈★、基金财产清算等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时ღ◈★，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利ღ◈★，其中固定比例指折算比例ღ◈★。

　　若因上述1ღ◈★、3ღ◈★、4ღ◈★、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的ღ◈★，本基金可由交易型开放式指数证券投资基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金ღ◈★，而无需召开基金份额持有人大会审议ღ◈★。

　　基金管理人在每一交易日开市前向基金管理人委托的机构提供当日的申购赎回清单ღ◈★，基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单ღ◈★、人民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据计算ღ◈★，并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV）ღ◈★，供投资者交易ღ◈★、申购ღ◈★、赎回基金份额时参考ღ◈★。

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量ღ◈★、最新成交价以及人民币兑港币的汇率公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购赎回单位所对应的基金份额

　　汇率公允价包括指数编制机构在发布和计算境外指数产品中采用的实时汇率价格ღ◈★、基金管理人审慎决定的其他公允价格（如ღ◈★：中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易中心正式对外发文后公布的人民币兑主要外汇当日收盘价ღ◈★，如上述机构未正式发文规定公布上述收盘价ღ◈★，则为中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价）等ღ◈★。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回ღ◈★，具体办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间ღ◈★，若该交易日为非港股通交易日ღ◈★，则本基金不开放ღ◈★，但基金管理人根据法律法规ღ◈★、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购ღ◈★、赎回时除外ღ◈★。

　　基金合同生效后ღ◈★，若出现新的证券/期货交易市场ღ◈★、证券/期货交易所交易时间变更ღ◈★、其他特殊情况或根据业务需要ღ◈★，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整ღ◈★，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告ღ◈★。

　　如投资人未能提供符合要求的申购对价ღ◈★，则申购申请失败ღ◈★。如基金份额持有人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金ღ◈★，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价ღ◈★，则赎回申请失败ღ◈★。

　　销售机构对申购ღ◈★、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功ღ◈★，而仅代表销售机构确实接收到该申请ღ◈★。申购ღ◈★、赎回的确认以登记机构的确认结果为准ღ◈★。对于申购ღ◈★、赎回申请的确认情况ღ◈★，投资人应及时查询并妥善行使合法权利ღ◈★，否则ღ◈★，由此产生的任何损失由投资者自行承担ღ◈★。

　　本基金申购业务采用实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement）模式ღ◈★；赎回业务涉及的现金替代采用代收代付处理ღ◈★；申购ღ◈★、赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付处理ღ◈★。

　　投资者T日申购成功后ღ◈★，如交易记录已勾单且申购资金足额的ღ◈★，登记机构在T日日间实时办理基金份额及现金替代的交收ღ◈★；T日日间未进行勾单确认或日间资金不足的ღ◈★，登记机构在T日日终根据资金是否足额办理基金份额及现金替代的清算交收ღ◈★，并将结果发送给基金管理人ღ◈★、申购赎回代理券商和基金托管人ღ◈★。基金管理人在T+1日内办理现金差额的清算ღ◈★，在T+2日内办理现金差额的交收ღ◈★。基金管理人可以对清算交收日期进行相应调整ღ◈★。

　　投资者T日赎回成功后ღ◈★，正常情况下ღ◈★，登记机构在T日收市后为投资者办理基金份额的交收ღ◈★，在T+1日内办理现金差额的清算ღ◈★，并将结果发送给申购赎回代理券商ღ◈★、基金管理人和基金托管人ღ◈★。基金管理人与申购赎回代理券商在T+2日内办理现金差额的交收ღ◈★。赎回现金替代款将自有效赎回申请之日起7个开放日内办理ღ◈★。如遇香港证券市场的交易清算规则有变更ღ◈★、香港证券市场及外汇市场休市或暂停交易ღ◈★、港股通非交收日导致延迟交收ღ◈★、交易所或登记机构有关申购赎回交易结算规则发生改变ღ◈★、登记机构系统故障ღ◈★、交易所或交易市场数据传输延迟ღ◈★、通讯系统故障ღ◈★、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程ღ◈★，则赎回现金替代款的支付时间可相应顺延ღ◈★。

　　投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规定按时足额支付应付的现金差额和现金替代补款ღ◈★。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的ღ◈★，基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿ღ◈★，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失ღ◈★。

　　基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内ღ◈★，在不影响基金份额持有人实质性利益的前提下ღ◈★，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间ღ◈★、方式ღ◈★、处理规则等进行调整ღ◈★，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告ღ◈★。

　　2ღ◈★、基金管理人可以规定本基金当日申购及赎回的上限ღ◈★，基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额ღ◈★，基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限ღ◈★、单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限ღ◈★。具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告ღ◈★。

　　3ღ◈★、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时ღ◈★，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限ღ◈★、基金规模上限ღ◈★、基金单日申购份额或净申购比例上限ღ◈★、拒绝大额申购ღ◈★、暂停基金申购等措施ღ◈★，切实保护存量基金份额持有人的合法权益ღ◈★。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要ღ◈★，可采取上述措施对基金规模予以控制ღ◈★。具体见基金管理人相关公告ღ◈★。

　　1ღ◈★、本基金份额净值的计算ღ◈★，保留到小数点后4位ღ◈★，小数点后第5位四舍五入ღ◈★，由此产生的收益或损失由基金财产承担ღ◈★。T日的基金份额净值在当天收市后计算ღ◈★，并根据基金合同的约定公告ღ◈★。遇特殊情况ღ◈★，经履行适当程序ღ◈★，可以适当延迟计算或公告ღ◈★。

　　T日申购赎回清单公告内容包括最小申购ღ◈★、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据ღ◈★、现金替代ღ◈★、T日预估现金部分ღ◈★、T-1日的现金差额（指T日前第1个申赎开放日ღ◈★，下同）ღ◈★、基金份额净值及其他相关内容ღ◈★。

　　对退补现金替代而言ღ◈★，申购时收取现金替代溢价的原因是ღ◈★，对于使用现金替代的证券ღ◈★，基金管理人将在香港市场买入该部分证券ღ◈★，实际买入价格加上相关交易费用后与该证券调整后T日开盘参考价（使用T-1日估值汇率调整）可能有所差异ღ◈★。为便于操作ღ◈★，基金管理人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代溢价比率ღ◈★，并据此收取替代金额ღ◈★。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本ღ◈★，则基金管理人将退还多收取的差额ღ◈★；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本ღ◈★，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额ღ◈★。

　　在T日（指港股通交易日）内ღ◈★，基金管理人以收到的替代金额代投资者买入被替代证券ღ◈★。基金管理人有权在T日（指港股通交易日）内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券ღ◈★。基金管理人有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券ღ◈★，或者不进行任何买入证券的操作ღ◈★。T日（指港股通交易日）日终ღ◈★，基金管理人根据所购入的被替代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用）和未买入的被替代证券的 T日（指港股通交易日）收盘价（折算为人民币）ღ◈★；T日（指港股通交易日）在证券交易所无交易的ღ◈★，取最近交易日的收盘价ღ◈★；交易日无收盘价的ღ◈★，取最后成交价）计算被替代证券的单位结算成本ღ◈★，在此基础上根据替代证券数量和申购现金替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项ღ◈★。T日（指港股通交易日）后的第3个港股通交收日后的2个工作日内ღ◈★，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收ღ◈★。在此期间若该证券发生除息ღ◈★、送股（转增）ღ◈★、配股等重要权益变动ღ◈★，则进行相应调整ღ◈★。出现半日港股通交易日ღ◈★、临时停市或港股通每日额度不足等特殊情况时ღ◈★，计算并确定被替代证券的单位结算成本的时间将顺延ღ◈★，款项交收的日期也顺延ღ◈★。如遇证券长期停牌ღ◈★、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况ღ◈★，可参照证券的估值价格ღ◈★，对结算价格进行调整ღ◈★，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动ღ◈★，且可能对基金资产净值产生较大影响ღ◈★，为了更好的维护基金份额持有人利益ღ◈★，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理ღ◈★。在此期间若该证券发生除息ღ◈★、送股（转增）ღ◈★、配股等重要权益变动ღ◈★，则进行相应调整ღ◈★。（未完）